半年收7张罚单，国信证券又违规了

来源 | 深蓝财经

作者 | 王鑫

7月5日，半年国信证券公告称，收张公司收到深圳证监局行政监管措施决定书。罚单乐山市某某矿山设备有限公司

经查，国信规国信证券在私募资产管理业务开展中存在以下问题：

一是证券部分产品具有通道业务特征，主动管理不足；二是又违资管新规整改不实，存在规模较大的半年资产管理计划实质仍为非净值化通道类产品；三是个别产品为其他金融机构违规运作资金池类理财业务提供便利；四是存在产品投资限额授权不审慎、债券评级方法客观性不足、收张投资者适当性管理不足等问题。罚单

由于存在以上违规行为，国信规深圳证监局决定对国信证券采取责令改正并暂停新增私募资产管理产 品备案 3 个月的证券乐山市某某矿山设备有限公司行政监管措施。除了国信证券之外，又违同日，半年银河证券子公司也因私募资产管理业务违规被罚。收张

针对此次处罚，罚单国信证券表示，公司已对相关业务开展了全面自查，将进一步强化各项管理工作，全面提高从业人员的规范执业意识，持续建立健全相关内控制度，对所涉问题全力推进整改。

根据深圳证监局网站信息，国信证券此次处罚还涉及到个人。作为国信证券时任分管私募资产管理业务的高管袁超被监管谈话，投资经理马谦、凌铃被出具警示函。

据不完全统计，包括此次被暂停新增私募资产管理产品备案资格在内，今年以来，国信证券已四次被罚，公司及员工共收到7张相关监管罚单，涉及投行、私募资管等多个业务。

5月6日，国信证券作为奥普特首发上市保荐机构，在持续督导过程未及时督促奥普特履行募投计划变更审议及披露程序，也未纠正奥普特使用其他募集专户发放薪酬问题，被广东证监局出具警示函，并要求其提交整改报告、内部问责情况。

4月19日，因合规内控问题，国信证券连同时任分管股票质押式回购业务的高管杜海江被深证证监局出具警示函。此次暴露的问题，除了股票质押式回购业务、纾困产品管理、为金融机构及其管理产品规避监管提供便利方面违规外，监管还指出，国信证券私募子公司管理不到位，个别产品未经备案开展业务、个别基金部分投资款被合作方挪用。

1月4日，深交所披露了针对国信证券及其保荐代表人周梦、杨涛的监管函。该函件涉及国信证券在推荐辽宁垠艺生物科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市过程中的违规行为，国信证券被要求采取切实措施进行整改，内部追责和提交书面整改报告，两名保代被采取书面警示。

此次深交所指出，发行人通过聘请第三方推广商开展推广活动，包括科室会议组织、手术跟台、医院拜访、信息收集、市场调查等，报告期各期推广费分别为7,918.43万元、9,191.28万元、12,737.09万元和3,008.86万元，占各期销售费用比例均为70%左右。对此，国信证券曾发表明确意见称，发行人针对市场推广活动制定了完善的内部控制制度。然而，深交所现场督导发现，发行人推广活动内部控制缺失，部分推广商由发行人实际控制，推广成果文件不规范或大量后补。

作为华南老牌大型综合性券商，年报显示，国信证券2023年营收同比增长9.08%至173.17亿元，归母净利润同比增长5.57%至64.27亿元。其中，包含股票承销保荐的投资银行业务实现营业收入14.19亿元，同比下降24.58%；包含股票质押式回购的财富管理与机构业务实现营业收入74.68亿元，同比下降10.03%。

今年一季度，国信证券营收、净利润双双下滑，其中营收同比下降19.24%至33.62亿元，归母净利润同比下降30.51%至12.29亿元；投资银行业务手续费净收入由上年度的2.89亿元下降至2.12亿元。

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